直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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